一、公司综合实力（10分）

组织架构

5

根据提供的组织架构及管理模式进行综合评审，包括年金业务技术支持、受托服务、受托投资监督、系统开发等相关内容，得0-5分。

合规经营承诺

5

承诺截至2024年底在企业年金业务经营方面未发生过重大经营违规行为；不存在由于受托机构年金从业人员违规操作导致受托资产损失的情况；未受到过行政、刑事处罚，如关联交易等事件等重大风险事件。承诺得5分，不承诺不得分。（承诺加盖公章）

二、受托服务能力（63分）

资产配置能力

12

（1）根据提供的战略资产配置理念进行评分，得0-3分；

（2）根据提供的战略资产配置方案进行评分，得0-5分；

（3）根据提供的年金资产配置团队进行评分，得0-4分。

投资监督能力

12

（1）根据提供的投资监督事项的拟定、监控、跟踪、调整体系进行评分，得0-4分；

（2）根据提供的止损机制和策略进行评分，得0-4分；

（3）根据提供的受托资产风险管理体系进行评分，得0-4分。

机构管理能力

12

（1）根据提供的管理人信息库及投资经理信息库情况进行评分，得0-4分；

（2）根据提供的管理机构选择、竞争、评估和考核体系进行评分，得0-4分；

（3）根据提供的管理人考核应用、淘汰及更换机制进行评分，得0-4分。

风险控制能力

15

（1）根据提供的风控架构和体系，风险控制制度体系、稽核审计制度、信息保密机制等情况进行评分，得0-3分；

（2）根据提供的风险管理团队等情况进行评分，得0-3分；

（3）根据提供的企业年金投资风控制度和流程等情况进行评分，得0-3分；

（4）根据提供的企业年金运营风控制度和流程等情况进行评分，得0-3分；

（5）根据提供的危机处理方案和流程及纠错、追偿机制，得0-3分。

信息系统建设

15

（1） 根据提供的受托运营系统信息流、资金流全流程管理情况进行评分，得0-3分；

（2） 根据提供的受托运营系统与行业托管人、账管人系统直连情况进行评分，得0-3分；

（3） 根据提供的投资监督管理信息系统延展至客户端为委托人使用情况进行评分，得0-3分；

（4） 根据提供的投资监督管理信息系统对投资管理人、投资经理的精准画像情况进行评分，得0-3分；

（5）根据提供的网上年金服务平台稳定情况、支持个性化调整、定制化服务情况进行评分，得0-3分。